瑞银因反洗钱违规被美国联邦机构罚款1.58亿美元

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　　美国联邦监管机构对瑞银金融服务处以总计1.53亿美元罚款，指控该公司未能遵守反洗钱要求及其他合规计划。

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　　美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）周一针对瑞银处以1.25亿美元民事罚款。

　　该机构表示，瑞银故意违反《银行保密法》，该法律实质上授权银行作为反洗钱的第一道防线。FinCEN指出，此次罚款是迄今为止针对经纪交易商违反《银行保密法》所处以的最大金额罚款。

　　周一的行动是FinCEN对瑞银的第二次执法行动。该机构曾于2018年12月处以1450万美元民事罚款，部分原因是发现瑞银由于其自动监控系统存在缺陷，未能充分监控外币电汇。

　　FinCEN表示：“尽管瑞银金融服务向FinCEN保证将很快补救相关问题，但并未这样做，随后未能适当监控超过5万笔、总价值超过100亿美元的外币电汇。”

　　该机构还指控瑞银未能履行进行适当客户尽职调查的义务，特别是在向与俄罗斯和拉丁美洲有关联的高风险客户提供服务方面。

　　瑞银未立即回应置评请求。FinCEN表示，作为和解的一部分，瑞银承认故意违反《银行保密法》，包括未能实施和维护反洗钱计划以及未能提交可疑活动报告。

　　另外，美国金融业监管局周一因反洗钱违规对瑞银金融服务处以2000万美元罚款，同样认定该公司再次未能建立和实施合理预期能够检测并促使报告涉及外币电汇可疑交易的合规计划。

　　美国商品期货交易委员会也责令瑞银支付800万美元，以了结关于该公司未能审慎监管其外币计价电汇反洗钱交易监控系统配置和运营的指控。

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